Erfolg aus dem Handelsgeschäft und der Fair-Value-Option
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Nach Geschäftssparten |
2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Devisen- und Edelmetallhandel |
41 031 |
40 036 |
995 |
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Sortenhandel |
5 576 |
5 570 |
6 |
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Wertschriftenhandel |
22 563 |
14 286 |
8 277 |
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Total Erfolg aus dem Handelsgeschäft und der Fair-Value-Option |
69 170 |
59 892 |
9 278 |
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Nach zugrunde liegenden Risiken |
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Zinsinstrumente (inkl. Fonds) |
10 042 |
5 490 |
4 552 |
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Beteiligungstitel (inkl. Fonds) |
12 521 |
8 796 |
3 725 |
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Devisen/Rohstoffe/Edelmetalle |
46 607 |
45 606 |
1 001 |
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Total Erfolg aus dem Handelsgeschäft und der Fair-Value-Option |
69 170 |
59 892 |
9 278 |
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davon aus Fair-Value-Option |
–62 913 |
26 688 |
–89 601 |
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davon aus Fair-Value-Option auf Aktiven |
– |
– |
– |
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davon aus Fair-Value-Option auf Verpflichtungen |
–62 913 |
26 688 |
–89 601 |
Erfolg aus Refinanzierung von Handelspositionen und aus Negativzinsen
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Refinanzierungserfolg im Zins- und Diskontertrag |
2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Refinanzierungserfolg aus Handelspositionen zu Geldmarktsätzen |
–12 937 |
–13 491 |
554 |
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Negativzinsen |
2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Negativzinsen auf Aktivgeschäft (Reduktion des Zins- und Diskontertrages) |
25 786 |
16 921 |
8 865 |
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Negativzinsen auf Passivgeschäft (Reduktion des Zinsaufwandes) |
36 466 |
32 937 |
3 529 |
Personalaufwand
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2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Gehälter (Sitzungsgelder und feste Entschädigungen an Bankbehörden, Gehälter und Zulagen) |
158 930 |
154 112 |
4 818 |
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davon Aufwände in Zusammenhang mit aktienbasierten Vergütungen und alternativen Formen der variablen Vergütung |
– |
– |
– |
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Sozialleistungen |
28 482 |
27 630 |
852 |
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Übriger Personalaufwand |
10 362 |
8 218 |
2 144 |
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Total Personalaufwand |
197 774 |
189 960 |
7 814 |
Sachaufwand
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2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Raumaufwand |
20 708 |
21 773 |
–1 065 |
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Aufwand für Informations- und Kommunikationstechnik |
65 178 |
59 603 |
5 575 |
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Aufwand für Fahrzeuge, Maschinen, Mobiliar und übrige Einrichtungen |
386 |
563 |
–177 |
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Honorare der Prüfgesellschaft |
1 482 |
1 572 |
–90 |
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davon für Rechnungs- und Aufsichtsprüfung |
1 357 |
1 387 |
–30 |
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davon für andere Dienstleistungen |
125 |
185 |
–60 |
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Übriger Sachaufwand |
61 014 |
64 755 |
–3 741 |
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davon Beratungen |
18 916 |
21 482 |
–2 566 |
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davon Marketing |
24 265 |
25 712 |
–1 447 |
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Total Sachaufwand |
148 768 |
148 266 |
502 |
Abgeltung der Staatsgarantie
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2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Abgeltung der Staatsgarantie |
8 800 |
8 800 |
– |
Der Kanton Basel-Stadt erhält eine Gesamtablieferung von 77,0 Mio. CHF für das Geschäftsjahr 2019. Die weiteren Vergütungskomponenten sind aus der «Gewinnverwendung» ersichtlich.
Veränderungen von Rückstellungen und Verluste
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2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Rückstellungen für Ausfallrisiken |
–750 |
9 903 |
–10 653 |
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Übrige Rückstellungen |
–2 764 |
32 350 |
–35 114 |
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Verluste |
–861 |
–278 |
–583 |
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Total Veränderungen von Rückstellungen und übrigen Wertberichtigungen sowie Verluste |
–4 375 |
41 975 |
–46 350 |
Die Basler Kantonalbank hat im Jahr 2018 einen Vergleich mit dem US-Justizministerium (Department of Justice, DOJ) im Zusammenhang mit dem ehemaligen US-Geschäft abgeschlossen. Die Bank hat ein Deferred Prosecution Agreement unterzeichnet und sich darin zur Zahlung von 60,4 Mio. USD verpflichtet. Hierfür hat die Bank im Dezember 2013 eine Rückstellung von 100,0 Mio. CHF gebildet. Der nicht benutzte Teil der Rückstellung wurde im Vorjahr zugunsten der Erfolgsrechnung aufgelöst.
Ausserordentlicher Ertrag
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2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Realisationsgewinne aus veräusserten Beteiligungen und Sachanlagen |
201 |
14 175 |
–13 974 |
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Aufwertung Beteiligungen/Finanzanlagen |
178 |
– |
178 |
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Badwill |
2 942 |
70 367 |
–67 425 |
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Total Ausserordentlicher Ertrag |
3 321 |
84 542 |
–81 221 |
Aus der Erhöhung der Beteiligung an der Bank Cler AG entstand ein Badwill von 2,9 Mio. CHF (Vorjahr 70,4 Mio. CHF).
Ausserordentlicher Aufwand
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2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Realisationsverluste aus veräusserten Beteiligungen und Sachanlagen |
32 |
– |
32 |
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Total Ausserordentlicher Aufwand |
32 |
– |
32 |
Veränderung von Reserven für allgemeine Bankrisiken
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2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Total Veränderung von Reserven für allgemeine Bankrisiken |
–41 750 |
–109 427 |
67 677 |
Laufende und latente Steuern
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2019 in 1000 CHF |
2018 in 1000 CHF |
Veränderung absolut |
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Aufwand für laufende Kapital- und Ertragssteuern |
10 466 |
12 074 |
–1 608 |
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Total Steueraufwand |
10 466 |
12 074 |
–1 608 |
Das Stammhaus Basler Kantonalbank ist im Kanton Basel-Stadt von direkten Steuern befreit. Der gewichtete durchschnittliche Steuersatz bei der Tochtergesellschaft Bank Cler AG beträgt 19,3% (Vorjahr: 20,1%).
Ergebnis je Beteiligungsrecht1
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Jahresgewinn (Earnings per Share) 1 |
2019 in CHF |
2018 in CHF |
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unverwässert |
2.74 |
4.66 |
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verwässert |
2.42 |
4.11 |
1 PS-Kapital und Dotationskapital.
Das unverwässerte Ergebnis je Beteiligungsrecht ergibt sich aus dem Konzerngewinn des Geschäftsjahres dividiert durch die durchschnittlich gewichtete Anzahl der ausstehenden Partizipationsscheine (ohne Eigenbestand). Dabei wird das Dotationskapital mitberücksichtigt und in die theoretische Anzahl Beteiligungsrechte umgerechnet.
Die vom Grossen Rat genehmigte Rahmenlimite, wonach der Regierungsrat auf Antrag der Basler Kantonalbank ermächtigt ist, das Dotationskapital bis auf 350 Mio. CHF zu erhöhen, fliesst in das verwässerte Ergebnis je Beteiligungsrecht ein.