Der Geschäftsleitung obliegt die Geschäftsführung der Basler Kantonalbank nach Massgabe der relevanten Bundesgesetzgebung für Banken, des Gesetzes über die Basler Kantonalbank und aller Reglemente. Die Zuständigkeit der Geschäftsleitung umfasst im Rahmen der durch Gesetz und Reglemente definierten Aufgaben all diejenigen Geschäftsführungsentscheide, die nicht anderen Organen vorbehalten sind. Zur Regelung der Geschäftsführung hat der Bankrat ein Reglement mit Angaben zur Zusammensetzung, Anforderungen, Arbeitsweise, Aufgaben, Beschlussfassung und Berichterstattung der Geschäftsleitung und des CEO des Stammhauses sowie weitere Einzelheiten zu den Geschäftsbereichen regelt. Beschlüsse werden nach dem Mehrheitsprinzip gefällt. Die Mitglieder sind zur Stimmabgabe verpflichtet. Bei Stimmengleichheit entscheiden der CEO oder sein Stellvertreter.
Die Konzernleitung ist für die geschäftspolitische und finanzwirtschaftliche Steuerung des Konzerns sowie die Steuerung der konzernweit relevanten Schlüsselressourcen zuständig. Sie verantwortet eine angemessene Ausgestaltung der aus Konzernsicht wesentlichen, auf konsolidierter Basis zu gewährleistenden Funktionalitäten. Dazu gehören insbesondere ein wirksames internes Kontrollsystem zur Sicherstellung der Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Anforderungen (Compliance). Zudem genehmigt die Konzernleitung, auf Antrag der zuständigen Organe der Konzernfinanzgesellschaften, die in einer separaten Kompetenzordnung festgelegten Geschäfte der Konzernfinanzgesellschaften.
Im Übrigen wird auf die vorstehenden Ausführungen zur Kompetenzregelung und die Informations- und Aufsichtsinstrumente gegenüber der Geschäftsleitung und der Konzernleitung verwiesen (vgl. Ziffer 3.6 ).
Nachfolgend werden die per 31. Dezember 2022 amtierenden Mitglieder der Geschäfts- und Konzernleitung aufgeführt. Bei den Mitgliedern der Geschäfts- und Konzernleitung gab es im Berichtsjahr Veränderungen. Der Bereich Legal & Compliance wird seit 1. Januar 2022 von Raphael Helbling geführt. Zudem hat Michael Eisenrauch, Leiter Bereich Service Center, die Bank per 31. August 2022 verlassen. Interimistisch wurde der Bereich Service Center anschliessend von Isabelle Henn, Leiterin Banking Services, geführt. Der Bereich Service Center wird seit 17. Oktober 2022 von Özlem Civelek geleitet.
4.1 Mitglieder der Geschäftsleitung
Die Geschäftsleitung besteht per 31. Dezember 2022 aus dem CEO und fünf weiteren Mitgliedern. Diese leiten jeweils einen Geschäftsbereich. Die Mitglieder der Geschäftsleitung sind mit Angabe von Nationalität, Ausbildung und beruflichem Hintergrund und allfälliger früherer Tätigkeit für die Basler Kantonalbank oder eine Konzernfinanzgesellschaft nachstehend aufgeführt.
Dr. Basil Heeb
CEO und Vorsitzender Konzernleitung, Mitglied der Geschäftsleitung,
Leiter Präsidialbereich seit 1. April 2019
Dr. sc. techn. ETH
Schweizer Bürger, geb. 14. September 1964
Berufliche Laufbahn:
Seit April 2019, Vorsitzender der Konzernleitung, Basler Kantonalbank, Basel
Seit April 2019, CEO, Leiter Präsidialbereich, Basler Kantonalbank, Basel
2017–2019, Mitglied des Verwaltungsrats, swissQuant Group AG, Zürich
2018, Chief Operating Officer, Mitglied der Geschäftsleitung, swissQuant Group AG, Zürich
2012–2017, Chief Financial Officer, Mitglied der Geschäftsleitung, Notenstein La Roche Privatbank, St. Gallen
2009–2012, Leiter Niederlassung Basel, Mitglied der Geschäftsleitung, Wegelin & Co. Privatbanquiers, Basel
2008/2009, Chief Executive Officer, Société Privée du Rhône, Genf
2005–2008, Partner McKinsey & Co., Zürich
2000–2004, Associate Partner and Partner, McKinsey & Co., Athen
1994–1999, Associate and Engagement Manager, McKinsey & Co., Zürich und New York
Mandate:
Seit Mai 2021, Mitglied des Verwaltungsratsausschusses Verband Schweizerischer Kantonalbanken, Basel
Seit November 2019, Stiftungsrat der Stiftung Finanzplatz Basel, Basel
Seit Juni 2019, Verwaltungsratspräsident Bank Cler AG, Basel
Seit April 2019, Mitglied des Verwaltungsrats des Verbands Schweizerischer Kantonalbanken, Basel
Seit April 2019, Präsident des Stiftungsrats der Stiftung Basler Kantonalbank zur Förderung von Forschung und Unterricht der Wirtschaftswissenschaften an der Universität Basel, Basel
Seit April 2019, Präsident des Stiftungsrats der Pro sanandis oculis, Stiftung der Basler Kantonalbank zugunsten des Augenspitals Basel, Basel
Christoph Auchli
CFO,
Mitglied der Geschäfts- und Konzernleitung,
Leiter Bereich Finanzen und Risiko seit 22. Oktober 2018
Eidg. dipl. Experte in Rechnungslegung und Controlling, Betriebswirtschafter HF
Schweizer Bürger, 2. Januar 1971
Berufliche Laufbahn:
Seit März 2019, Mitglied der Konzernleitung, Konzern CFO, Basler Kantonalbank, Basel
Seit 2018, Mitglied der Geschäftsleitung, Konzern–CFO a.i., Basler Kantonalbank, Basel
2017–2018, Leiter Gesamtbanksteuerung, Stv. CFO, Basler Kantonalbank, Basel
2016, Ernennung zum Stellvertreter des CFO, Basler Kantonalbank, Basel
2015, Leiter Competence Center Finanzen / CFO (a.i.), Basler Kantonalbank, Basel
2008–2017, Leiter Rechnungswesen, Konzern und Stammhaus, Basler Kantonalbank, Basel
2006–2008, Fachspezialist Rechnungswesen/Controlling, Basler Kantonalbank, Basel
2005/2006, Leiter Ressort Finanzbuchhaltung & Steuern, WIR Bank, Basel
2002–2005, Fachspezialist Rechnungswesen/Controlling, WIR Bank, Basel
1990–2002, Fachexperte Eidg. Zollverwaltung, Eidgenössisches Finanzdepartement EFD
Mandate:
Seit 2019, Vizepräsident und seit Juli 2021 Präsident des Verwaltungsrates der Risk Solution Network AG, Zürich
Seit 2019, Stiftungsrat der Pensionskasse der Basler Kantonalbank, Basel
Seit 2019, Vizepräsident des Verwaltungsrates der Bank Cler AG, Basel
Regula Berger
Mitglied der Geschäfts- und Konzernleitung,
Leiterin Vertrieb kommerzielle Kunden seit 1. Februar 2021
MLaw, LL.M., Master of Advanced Studies in Banking, Universität Bern
Schweizer Bürgerin, geb. 28. August 1982
Berufliche Laufbahn:
Seit Februar 2021 Leiterin Vertrieb kommerzielle Kunden, Basler Kantonalbank, Basel
Seit September 2019, Mitglied der Konzernleitung, Basler Kantonalbank, Basel
2018–2021, Leiterin Bereich Legal & Compliance, Basler Kantonalbank, Basel
2007–2018, Teamleiterin rechtliche Beratung Handel, Zürcher Kantonalbank, Zürich (ab 2014 Mitglied der Direktion)
2006/2007, Assistentin bei der Schweizerischen Übernahmekommission, Zürich
2004–2007, Assistentin am Rechtshistorischen Institut der Universität Bern, Bern
Mandate:
Seit 2020, Mitglied des Beirates der Rechtsanwaltsgesellschaft für die Finanzbranche mbH, Bonn, Deutschland
Seit 2019, Mitglied des Verwaltungsrates, Bank Cler AG, Basel
Seit 2018, Mitglied des Stiftungsrats, Freizügigkeitsstiftung der Basler Kantonalbank, Basel
Seit 2018, Mitglied des Stiftungsrats, Vorsorgestiftung Sparen 3 der Basler Kantonalbank, Basel
Seit 2014, Mitglied des Schiedsgerichts der International Capital Markets Association (ICMA), Zürich
Seit 2009, Friedensrichterin Kanton Zürich, Zürich
Özlem Civelek
Mitglied der Geschäfts- und Konzernleitung,
Leiterin Service Center seit 17. Oktober 2022
Master in Economics, Business Administration & Political Science, Universität Stuttgart (D)
Schweizerisch-türkische Doppelbürgerin, geb. 12. August 1970
Berufliche Laufbahn:
Seit Oktober 2022, Leiterin Bereich Service Center, Basler Kantonalbank, Basel
Seit 2022, Mitglied der Geschäftsleitung und Konzernleitung, Basler Kantonalbank, Basel
2020–2022, Chief Operations Officer, Mitglied der Geschäftsleitung, Swisscard, Horgen
2015–2020, Chief Risk Officer, Mitglied der Geschäftsleitung, Swisscard, Horgen
2010–2015, Head of Process Engineering, Swisscard, Horgen
2007–2010, Head of Fraud and Chargeback, Swisscard, Horgen
2004–2007, Process Engineering / Corporate Development, Swisscard, Horgen
1999–2004, Consultant, Karer Consulting, Oberrohrdorf
Mandate:
-
Raphael Helbling
Mitglied der Geschäfts- und Konzernleitung,
Leiter Legal & Compliance seit 1. Januar 2022
Rechtsanwalt
Schweizer Bürger, geb. 22. Juni 1972
Berufliche Laufbahn:
Seit 2022, Leiter Bereich Legal & Compliance, Basler Kantonalbank, Basel
Seit 2022, Mitglied der Geschäftsleitung und Konzernleitung, Basler Kantonalbank, Basel
2017–2021, Head Compliance Global Markets Switzerland, Goldman Sachs, Zürich (Mitglied der Geschäftsleitung der schweiz. Niederlassung)
2010–2015, Head Legal & Compliance Switzerland & Luxembourg, Barclays, Zürich
2005–2010, Head Compliance Equities, IBD and Research, UBS Switzerland, Zürich
2000–2005, Mitarbeiter in der Rechtsabteilung, Swiss Exchange, Zürich
Mandate:
Seit 2022, Mitglied des Verwaltungsrats der Keen Innovation AG in Liq, Basel
Seit 2010 Präsident des Verwaltungsrats der Nash-Dom AG in Liq, Davos Glaris
Seit 2010, Präsident des Verwaltungsrats der Camping Bollingen am Zürichsee AG, Bollingen
Andreas Ruesch
Stv. CEO und stv. Vorsitzender der Konzernleitung seit 1. Februar 2021,
Mitglied der Geschäftsleitung,
Leiter Bereich Vertrieb Privatkunden seit 1. April 2018
Eidg. dipl. Bankfachexperte
Schweizer Bürger, geb. 13. März 1967
Berufliche Laufbahn:
Seit Februar 2021, Stv. CEO und Stv. Vorsitzender der Konzernleitung, Basler Kantonalbank, Basel
Seit September 2019, Mitglied der Konzernleitung, Basler Kantonalbank, Basel
Seit April 2018, Mitglied der Geschäftsleitung und Leiter Vertrieb Privatkunden, Basler Kantonalbank, Basel
2011–2018, Leiter Affluent Region Basel, UBS AG, Basel
2009–2011, Leiter Privatkunden Rayon Basel Regio, UBS AG, Basel
2006–2009, Leiter Marktgebiet Basel Regio, UBS AG, Basel
1997–2006, Leiter Filiale Neubad und Ahornhof, Schweizerischer Bankverein/UBS, Basel
1996/1997, Leiter Filiale St. Johann, Schweizerischer Bankverein, Basel
Mandate:
Seit März 2020, Mitglied des Stiftungsrats Erika und Alfred Ringele-Stiftung, Bottmingen
Seit April 2018, Mitglied des Stiftungsrats, Christoph Merian Kantonalbanken Stiftung, Basel
Seit 2018, Mitglied des Verwaltungsrats, Pick-e-Bike AG, Oberwil
2005-2022, Präsident Altpfadfinderverein Rheinbund Basel, Basel
Seit 2005, Mitglied des Stiftungsrats Stiftung Rheinbundhaus Hochwald, Basel
4.2 Mitglieder der Konzernleitung
Die Konzernleitung entspricht der Geschäftsleitung der Basler Kantonalbank. Der Vorsitzende der Geschäftsleitung der BKB ist gleichzeitig auch Vorsitzender der Konzernleitung.
Für weitere Informationen zu Nationalität, Ausbildung und beruflichem Hintergrund der aktuellen Mitglieder der Konzernleitung wird auf die Ausführungen unter Ziffer 4.1 für die Geschäftsleitung verwiesen.
4.3 Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen
Angaben über die weiteren Tätigkeiten und Interessenbindungen der Mitglieder von Geschäfts- und Konzernleitung sind unter Ziffer 4.1 aufgeführt.
Die maximale Anzahl der zulässigen Tätigkeiten in obersten Leitungs- und Verwaltungsorganen von kotierten Unternehmen, die nicht durch die Basler Kantonalbank kontrolliert werden, wird in der Weisung «Nebenbeschäftigungen und öffentliche Ämter» für Mitglieder der Geschäftsleitung auf ein Mandat beschränkt.
Der Bankrat regelt das Bewilligungsverfahren und eine allfällige Ablieferungspflicht von Vergütungen für solche zusätzlichen Tätigkeiten von Mitgliedern der Geschäftsleitung. Bei Mandaten, welche im Interesse der Bank ausgeübt werden, werden die Vergütungen an die Bank abgeliefert.
4.4 Managementverträge
Abgesehen von der bisherigen Konzernvereinbarung (vgl. Ziffer 1.1), dem Rahmenvertrag und den konzerninternen Service Level Agreements (SLA) mit der Bank Cler bezüglich der ausgelagerten Aufgaben, gibt es keine Managementverträge mit Gesellschaften und Personen ausserhalb des Konzerns BKB. Die konzerninternen Dienstleistungen werden mehrheitlich von der Basler Kantonalbank erbracht.
4.5 Beirat Nachhaltigkeit
Die Basler Kantonalbank und die Bank Cler haben seit 2016 einen Beirat Nachhaltigkeit eingesetzt, der aus fünf bankenunabhängigen Mitgliedern besteht.
Der Beirat Nachhaltigkeit ist kein Organ der Basler Kantonalbank oder der Bank Cler und steht den Gremien bei ethischen, sozialen und ökologischen Fragestellungen beratend zur Seite. Er begleitet die Gremien bei der Festlegung der Nachhaltigkeitsstrategie, überprüft deren Umsetzungsprozess kritisch und kann Empfehlungen zuhanden der Geschäftsleitungen oder der Oberleitungsorgane der Basler Kantonalbank und der Bank Cler aussprechen. Die Berichterstattung erfolgt jährlich an das Oberleitungsorgan der Basler Kantonalbank und der Bank Cler.
Die Berufung und die Abberufung von Mitgliedern und die Bestimmung des Vorsitzes bedürfen der Bestätigung durch die Konzernleitung und den Bankrat. Der Beirat konstituiert und ergänzt sich selbst. Die Berufung von Mitgliedern und die Bestimmung des Vorsitzes sowie seiner Stellvertretung erfolgen durch die Mehrheit der stimmberechtigten Mitglieder.
Die Berufung erfolgt für eine Amtszeit von vier Jahren. Eine Wiederberufung ist möglich. Per 31. Dezember 2022 setzt sich der Beirat Nachhaltigkeit aus den folgenden unabhängigen Persönlichkeiten zusammen:
- Kaspar Müller (Vorsitz),
lic. rer. pol., selbstständiger Ökonom - Dr. Nicola Blum (Mitglied),
Forscherin und Dozentin für Nachhaltigkeit und Technologie an der ETH Zürich - Dr. Barbara E. Ludwig (Mitglied),
Dr. iur. / MAE UZH, Beraterin im Bereich Diversity und Leadership Management - Christian Etzensperger (Mitglied),
Senior Manager Risk Forsight and Sustainability Swiss Re Group - Raphael Richterich (Mitglied),
Ökonom, Vizepräsident des Verwaltungsrats Ricola Group AG
Martin Rohner wurde von der Konzernleitung und dem Bankrat im Juli 2022 zu neuen Vorsitzenden des Beirates Nachhaltigkeit gewählt. Martin Rohner hat seine Funktion am 1. Januar 2023 angetreten und ist auf Kaspar Müller gefülgt, der den Beirat Nachhaltigkeit per 31. Dezember 2022 nach sechs Jahren verlassen hat.
Ständige Beisitzende sind der Präsident des Bankrats sowie der CEO der Basler Kantonalbank und der Bank Cler. Es besteht kein Vertragsverhältnis mit den Mitgliedern des Beirats. Die Mitglieder des Beirats erhalten eine pauschale Entschädigung (vgl. auch Kapitel 6.3 im Vergütungsbericht). Im Berichtsjahr hat der Beirat dreimal getagt und die Sitzungen dauerten circa zweieinhalb Stunden.